期货公司的风险准备金证监会9月连续开出49张罚单

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9月29日晚间,期货公司的风险准备金证监会公布11起违法案件,包括3宗内幕交易案件、4宗操纵证券期货案件、1宗欺诈发行案件、2宗信息披露违法案件和1宗传播虚假信息案。

  9月以来证监会执法力度空前。

  9月29日晚间,证监会公布11起违法案件,包括3宗内幕交易案件、4宗操纵证券期货案件、1宗欺诈发行案件、2宗信息披露违法案件和1宗传播虚假信息案。

  与此同时,证监会还公布了对8宗违法减持案件作出行政处罚决定,作出总计2842万元的罚款。

  至此,9月份以来证监会已连开8批“罚单”,涉及高达49宗案件。

  证监会昨晚强调,此次期货公司的风险准备金进入告知程序的案件均较为典型,产生了较为恶劣的市场影响。其中,陈某编造“三一期货公司的风险准备金拿到军工准入证”被罚15万元。

  内幕交易均涉及定增

  3宗内幕交易案件,均涉及上市公司定向增发股票

  根据证监会披露,吴某海在重庆三峡油漆股份有限公司(渝三峡a,000565)筹划定向增发股票事项中,与上市公司顾问联络后,随后与刘某军联络,两人的证券交易活动在上述联络发生后明显异常,与内幕信息的形成过程高度吻合,不能作出合理解释。吴某海规避损失51万元,刘某军规避损失9.3万元。

  赵某松在湖南大康牧期货公司的风险准备金业股份有限公司(大康牧业,002505)筹划定向增发事项的过程中,与因业务关系存在从多种渠道刺探到内幕信息的人员频繁联系,随后与妻子黄某分别利用相关账户买入该公司股票,不能作出合理解释,分别获利618.17万元和77.98万元。

  上述两案,证监会拟对相关人员作出没收违法所得,并处以1倍罚款的行政处罚。

  第三宗案件中,吴某、倪某明是一个控期货公司的风险准备金制并操作他人证券账户获取收益的团队,吴某与南方风机股份有限公司(南风股份,300004)董事长、实际控制人关系密切,并在上市公司筹划重大资产重组的过程中有电话联系,相关证券交易活动与内幕信息的形成过程高度吻合,不能作出合理解释。

  证监会拟决定,责令依法处理非法持有的证券,没收吴某、倪某明违法所得39.27万元,并处以78.53万元罚款。其中,对吴某处以54.97万元罚款;对倪某明处以23.56万元罚款。

  操纵市场涉及资金量大

  证监会还公布了4宗操纵证券期货市场案件,涉及胶合板期货、大宗交易、宝鼎重工和银基发展。

  其中,陶某、傅某南控制利用14个期货账户集中资金优势、持仓优势,以及在自己实际控制的账户之间进行胶合板1502期货合约交易,影响期货合约价格,同时,因为两人影响不活跃合约价格的操纵手法,在一定程度上造成了相关合约与现货及邻近合约的偏离,影响了胶合板期货品种价格发现功能的正常发挥,情节较为严重。

  证监会拟决定,没收陶某和傅某南违法所得114.04万元,并处以2倍罚款。同时,拟对两人分别采取5年期货市场禁止进入的措施。

  此外,任某成以上海任行投资管理有限公司为平台通过大宗交易获得股票,利用员工及借来账户,集中资金优势、持股优势,采用虚假申报等方法,于数只股票的尾盘、盘中,实施操纵行为,获利1828.51万元。任某成长期从事大宗交易的接盘和出货,并以此牟利。在证监会调查部门对其进行调查取证后,其立即更换电脑、更换借用账户、变化操纵手法,继续违法行为。

  证监会拟决定,没收任某成违法所得1828.51万元,并处以1828.51万元罚款。

  2012年10月31日至2013年7月8日期间,相某康使用普通账户、信用账户等17个证券账户,利用其资金优势和持股优势,通过连续交易、日内大量反向交易、互为对手方交易、盘中拉抬、打压股价等方式交易宝鼎重工(002552)股票,影响交易价格与交易量,亏损3845772.59元,证监会拟决定,对相某康处以100万元罚款。

  胡某控制使用29个证券账户,在2012年4月13日至2012年12月31日期间,通过利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易等方式影响银基发展(现更名为烯碳新材,000511)价格,获利3524.63万元。证监会拟决定,责令胡某依法处理非法持有的证券,没收违法所得3524.63万元,并处以3524.63万元罚款。

  证监会表示,4宗操纵证券期货市场案件具有三个特点:第一,利用的账户众多,第二,采取了多种操纵方法,第三,动用资金量巨大。

  处罚“三一军工证”事件

  证监会还公布了大有能源(600403)欺诈发行,北大荒(600598)、中科云网(002306)2家上市公司虚增利润。

  证监会拟对大有能源给予2360万元罚款,拟对义煤集团给予2300万元罚款。对部分责任人给予市场禁入。北大荒和中科云网则被分别处以50万元和40万元的罚款。

  值得一提的是,证监会还公布了一宗传播虚假信息案。

  证监会称,2015年5月21日,陈某使用名为“三一巨人”的新浪微博账号发布了“三一拿到了军工准入证,这是实力的象征,是党和国家的信任”的信息。在发布该微博的同时,陈某将涉案微博抄送多个媒体账号。经查证,陈某所发布该条信息没有事实依据,与事实不符,属于虚假信息。该微博信息及其截图被诸多官方媒体、门户网站财经频道、专业财经网站等媒体及其他多媒体渠道转发、评论,受到广泛关注和传播,陈某的行为扰乱了证券市场。

  证监会拟决定:责令陈某予以改正,并处以15万元罚款。

  证监会称,编造传播虚假信息的行为影响了以信息真实性为依托的投资者判断,扭曲了以信息真实性为基础的股票价格形成机制,削弱了以信息真实性为前提的市场有效性,是执法重点之一。

(责任编辑:df150)